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对发生违规操作的代理买卖机构采取哪些措施?

对发生违规操作的代理买卖机构采取哪些措施?

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2016-10-19

49 0
     根据中心相关规定,代理买卖机构发生违规操作,中心有权对代理买卖 机构及相关责任人采取相应的防控措施。岗位人员存在以下情形的,中心根 据情节轻重和所造成的后果,分别对有关责任人采取谈话提醒、警告、通报 批评、谴责、市场禁人的处理措施,对代理买卖机构采取停业整改、取消代 理买卖资格的处理措施,涉嫌触犯刑法的,依法移送公安机关处理: (1)未按规范要求操作致使股份转让或股权转让业务遭受损失或可能造 成系统风险的。
     (2)岗位人员违反纪律、借服务之便与客户分享利润的。 (3)岗位人员以投资者名义利用所在代理买卖机构网点违规交易获取利 益的。 (4)岗位人员向投资者收取规定标准外费用的。
   (5)岗位人员与投资者串通操控交易价格的。 (6)因代理买卖机构责任发生投资者向中心或监管部门投诉(尤其是引发群访事件)的。  。

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