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ASIC监管有哪些要求?

ASIC监管有哪些要求?

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2016-08-27

70 0
    ASIC监管要求1、须申请获得AFSLicence,并获准许可指定的经营权限2、须为客户办理专业责任强制保险(PIInsurance)3、公司股东和管理层以及规定的持证代表均需按ASIC规定进行备案4、须建立整套客户投诉解决方案,加入FOS纠纷解决机构5、须按监管要求在指定银行开立客户资金专属账户,与公司自有资金分离管理6、定期提交公司经营财务报告,定期进行会计审计,提交ASIC备案7、定期提交客户交易报告,提交ASIC备案除此之外,ASIC建立了一整套的针对外汇市场的监督管理机制,凡是有任何客户投诉外汇市场参与者的,ASIC都要求被投诉者按流程参与纠纷解决,对损坏客户利益的行为,要求交易商进行赔偿。
    。

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