投资者参与创业板市场有资金的准入要求吗?
根据中国证监会创业板投资者适当性管理暂行规定,以及深圳证券交 易所和中国证券业协会也分别发布配套文件,并没有设置资金门槛。实际 上,在此次规定当中,“资金准人”的概念已经淡出,为了保护投资者合 法权益,提示投资者审慎做出投资创业板股票的选择,创业板市场建立了 投资者适当性管理制度,适度设置了投资者入市要求。 根据深交所公布的创业板市场投资者适当性管理实施办法,具有两年 以上(含两年)交易经验的自然人投资者可以申请开通创业板市场交易, 交易经验的具体起算时点,为投资者在上海或深圳证券交易所发生首笔股 票交易之日。 据介绍,绝大部分投资者都将符合这一条件。规定要求,对于满足上述条件的投资者...全部
根据中国证监会创业板投资者适当性管理暂行规定,以及深圳证券交 易所和中国证券业协会也分别发布配套文件,并没有设置资金门槛。实际 上,在此次规定当中,“资金准人”的概念已经淡出,为了保护投资者合 法权益,提示投资者审慎做出投资创业板股票的选择,创业板市场建立了 投资者适当性管理制度,适度设置了投资者入市要求。
根据深交所公布的创业板市场投资者适当性管理实施办法,具有两年 以上(含两年)交易经验的自然人投资者可以申请开通创业板市场交易, 交易经验的具体起算时点,为投资者在上海或深圳证券交易所发生首笔股 票交易之日。
据介绍,绝大部分投资者都将符合这一条件。规定要求,对于满足上述条件的投资者,证券公司应当在营业场所现 场与其书面签署《创业板市场投资风险揭示书》,并要求投资者抄录一段 声明。证券公司经办人员应见证投资者签署并签字确认。
风险揭示书签署 两个交易日后,经证券公司完成相关核查程序,可为投资者开通创业板市 场交易。对暂时达不到两年交易经验要求的自然人投资者,监管层也提供了相 应的通道,只不过申请开通的程序更为复杂。
除上述程序外,投资者还需 就自愿承担市场相关风险抄录一段特别声明,而且要证券公司营业部负责 人签字确认。另外,开通交易的时间也由两个交易日延长到五个交易日。证监会有关负责人表示,建立这一制度的目的不是要限制某类投资者 投资于创业板的权利,而是希望投资者真正理解创业板市场风险,审慎做 出投资决策,从而达到保护投资者合法权益的目的。
这位负责人说,具有一定交易经验的投资者,对市场风险的认知程度 总体上会高于新人市的投资者。特别是从2007年以来,证券市场经历了一 轮比较完整的市场周期,经历过此轮周期的投资者大多数具有或即将具有 两年以上投资经验,对市场风险有较为深刻的感受,其相关投资决策会相 对审慎。
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