可转换债券转股操作的要点有哪些呢?
目前,深、沪市可转换债券转股分两种情况:一种是公司的可转换债券先上市,公 司股票未上市,转股手续在公司股票上市后方可办理;另一种是公司股票已经上市,上 市公司发行可转换债券,在可转换债券发行之日起6个月后可进行转股。 对于第一种情况的可转债转股的步骤可分三步走:第一步:申请转股投资者可以将自己账户上持有的可转换债券的全部或部分申请转换为公司的股票, 转股申请通过证券交易所交易系统以交易申报方式进行。(1 )深市转股时投资者应向其转债所托管的证券经营机构填写转股申请,代码与可 转换债券的代码相同,无须填写新代码。 (2)沪市转股时,投资者应向其指定交易的证券经营机构进行申报。基于安全性的...全部
目前,深、沪市可转换债券转股分两种情况:一种是公司的可转换债券先上市,公 司股票未上市,转股手续在公司股票上市后方可办理;另一种是公司股票已经上市,上 市公司发行可转换债券,在可转换债券发行之日起6个月后可进行转股。
对于第一种情况的可转债转股的步骤可分三步走:第一步:申请转股投资者可以将自己账户上持有的可转换债券的全部或部分申请转换为公司的股票, 转股申请通过证券交易所交易系统以交易申报方式进行。(1 )深市转股时投资者应向其转债所托管的证券经营机构填写转股申请,代码与可 转换债券的代码相同,无须填写新代码。
(2)沪市转股时,投资者应向其指定交易的证券经营机构进行申报。基于安全性的考虑,目前很多营业部电脑功能设置不能让投资者通过电脑自助委托 或电话委托完成转股申请,投资者应亲自到营业部办理有关的转股手续。
第二步:接受申请,实施转股交易所接到报盘并确认其有效后,记减投资者的债券数额,同时记加投资者相应的 股份数额。第三步:转换股票的上市流通转换后的股份可于转股后的下一个交易日上市交易。这种情况的转股操作要点为:(1)可转换公司债券在自愿申请转股期内,可转债交易不停市。
(2 )如投资者申请转股的可转换公司债券数额大于投资者实际拥有的可转换公司债 券数额,交易所确认其最大的可转换股票部分进行转股,申请剩余部分予以取消。(3)根据现有规定,沪市转股申请不得撤单;深交所规定投资者可于当日交易时间 内撤销转股申请。
(4)发行人因增发新股、配股、分红派息而调整转股价格时,交易所将停止该可转 换公司债券转股,停止转股的时间由发行人与交易所商定,最长不超过15个交易曰。 同时交易所还依据公告信息对其转股价格进行调整,并于股权登记日的下一个交易曰恢 复转股,恢复转股后采用调整后的转股价格。
(5)可转换公司债券上市交易期间,未转换的单只可转换公司债券数量少于3000 万元时,交易所将立即予以公告,并于三个交易日后停止其交易。可转换公司债券在停 止交易后、转换期结束前,持有人仍然可以依据约定的条件申请转股。
(6)可转换债券转股不收取经手费和佣金。从可转换公司债券的转股规则来看,投 资者申请转股是T+1,即转股要在第二个交易日办理交割并确认后其转换的股票才可流 通,但是对于即日买进的可转换公司债券当日就可申请转股,并于第二日就可以卖出。
上市公司发行的可转换债券是股票先上市,可转债后上市,转股规则及操作要点与 股票后上市的可转换债券转股规则及操作要点基本一样,所不同的是上市公司的可转债 明确可转债上市6个月以后可以办理转股手续。
其不同的操作要点有:(1 )同一交易日内多次申报转股的,将合并计算转股数量。(2)转股申报,深市可以撤单,沪市不可以。(3)“转债”的买卖申报优先于转股申报,即“转股”的有效申报数量以当日交易 过户后其账户内的“转债”持有数为限,也就是当日“转股”按账户合并后的申请手 数与“转债”交易过户后的持有手数比较,取较小的一个数量为当日“转股”有效申 报手数。
(4)当公司送红股、增发新股、配股或降低转股价格时,初始转股价格将进行调 整,具体情况由公司另行通知。(5 ) “转债”转换成股票的股份数(股)=转债手数x1000 +转股初始价格。(6)可转换公司债券转换期结束日前的10个工作日停止交易。
可转换公司债券停 止交易后、转换期结束前,不影响持有人依据约定的条件转换股份的权利。(7)若出现不足转换一股的“转债”余额时,继续享受付息及公司最终还本的权利。收起