证券从业资格证书的申请及年检是怎样的?
接中国证券业协会通知,证券业协会系统已于2015年10月21日升级更新完成。因此,10月22日开始,通过一门就考试(证券市场基础知识)或通过两门新入门考试(金融市场基础知识+证券市场基本法律法规)的员工已经可以申请一般从业资格并办理入职,请资格管理员提醒员工及时提交申请。 证券从业资格执业证书申请入口 执业注册调整通知已发布:证券业从业人员执业注册有关事项调整,申请要求和流程以最新通知为准。 证券从业改革前证书申请要求(仅供参考) 从业资格取得和执业证书 参加资格考试的人员,应当年满18周岁,具有高中以上文化程度和完全民事行为能力。 资格考试由协会统一组织。参加考试的人...全部
接中国证券业协会通知,证券业协会系统已于2015年10月21日升级更新完成。因此,10月22日开始,通过一门就考试(证券市场基础知识)或通过两门新入门考试(金融市场基础知识+证券市场基本法律法规)的员工已经可以申请一般从业资格并办理入职,请资格管理员提醒员工及时提交申请。
证券从业资格执业证书申请入口 执业注册调整通知已发布:证券业从业人员执业注册有关事项调整,申请要求和流程以最新通知为准。 证券从业改革前证书申请要求(仅供参考) 从业资格取得和执业证书 参加资格考试的人员,应当年满18周岁,具有高中以上文化程度和完全民事行为能力。
资格考试由协会统一组织。参加考试的人员考试合格的,取得从业资格。 从业资格不实行专业分类考试。资格考试内容包括一门基础性科目和一门专业性科目。 根据证券市场发展的需要,协会可在资格考试之外另行组织各项专业的水平考试,但不作为法定考试内容,由从业人员自行选择,供机构用人时参考。
取得从业资格的人员,符合下列条件的,可以通过机构申请执业证书: (一)已被机构聘用; (二)最近三年未受过刑事处罚; (三)不存在《中华人民共和国证券法》第一百二十六条规定的情形; (四)未被中国证监会认定为证券市场禁入者,或者已过禁入期的; (五)品行端正,具有良好的职业道德; (六)法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。
申请执业证券投资咨询以及证券资信评估业务的,申请人应当同时符合《中华人民共和国证券法》第一百五十八条,以及其他相关规定。 申请人符合本办法规定条件的,协会应当自收到申请之日起三十日内,向中国证监会备案,颁发执业证书;不符合本办法规定条件的,不予颁发执业证书,并应当自收到申请之日起三十日内书面通知申请人或者机构,并书面说明理由。
执业证书不实行分类。取得执业证书的人员,经机构委派,可以代表聘用机构对外开展本机构经营的证券业务。
以上是我对于这个问题的解答,希望能够帮到大家。收起