高分求美国证券管理委员会415条
只知道这些,不好意思
415条款规定,符合条件的公司,可以为其今后两年内所有可预期的证券发行,预先到证券交易委员会(以下简称SEC)办理被称为暂搁注册(Shelf Registration)的手续,并自主决定证券发行的具体时机。 所谓“暂搁”即表示:公司将其近期发行证券的意向登记注册,向SEC提供相关的并在需要筹资时可以迅速更新的财务数据。一旦公司产生实际的筹资需求,只要及时更新现有资料,便可取消“暂搁”,立即进行证券发行。
415条款规定办理暂搁注册的发行公司必须满足以下条件:
1。非公司附属机构所持的该公司有投票权之股票总市值不得少于1。5亿美元,或是不少于1亿美元,如果该类股票...全部
只知道这些,不好意思
415条款规定,符合条件的公司,可以为其今后两年内所有可预期的证券发行,预先到证券交易委员会(以下简称SEC)办理被称为暂搁注册(Shelf Registration)的手续,并自主决定证券发行的具体时机。
所谓“暂搁”即表示:公司将其近期发行证券的意向登记注册,向SEC提供相关的并在需要筹资时可以迅速更新的财务数据。一旦公司产生实际的筹资需求,只要及时更新现有资料,便可取消“暂搁”,立即进行证券发行。
415条款规定办理暂搁注册的发行公司必须满足以下条件:
1。非公司附属机构所持的该公司有投票权之股票总市值不得少于1。5亿美元,或是不少于1亿美元,如果该类股票的年交易量在300万股以上(包括300万股);
2。
公司近3年没有在优先股、债务及租赁的相关责任履行中出现违约行为;
3。公司近3年的信息披露符合《1934年证券交易法》的要求;
4。公司债券应属投资级(Investment Grade),即债券资信评级必须在BBB级(标准普尔公司)以上。
415条款还规定了6种可以办理暂搁注册的情形,它们分别是:
1。证券发行公司的股东公开转让其所持该公司股票;
2。根据股息和利息再投资计划或者职工福利计划所公开发行的证券;
3。公开发行具有选择权、担保权或者转换权的证券;
4。
公开发行用于质押的证券;
5。与抵押有关的证券;
6。公开发行用于公司业务合并的证券。
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