怎样开设证券营业网点？

2017-03-10 10:09:10 举报

同步

匿名

其他答案

2017-03-10 10:09:10

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    1。客户交易结算资金已按规定实施第三方存管。
2。账户开立、管理规范，客户资料完整、真实；账户规范工作按期完成，符合有关监管要求；最近2年无新开不合格账户等违规行为，或发生新开不合格账户等违规行为，但公（si）及时发现、及时自纠并已严肃追究有关人员责任，未造成重大后果，且主动向监管部门报告，自报告之日起已超过半年。    
3。具...[展开]

    1。客户交易结算资金已按规定实施第三方存管。
2。账户开立、管理规范，客户资料完整、真实；账户规范工作按期完成，符合有关监管要求；最近2年无新开不合格账户等违规行为，或发生新开不合格账户等违规行为，但公（si）及时发现、及时自纠并已严肃追究有关人员责任，未造成重大后果，且主动向监管部门报告，自报告之日起已超过半年。
    
3。具备健全的公（si）治理结构和内部控制机制，合规管理制度、风险控制指标监控体系符合监管要求。
4。信息技术系统符合有关规范和监管要求；系统运行安全、稳定、可靠，最近2年未多次出现技术故障，未发生重大技术事故。
  
5。具有完善的业务管理制度，制定了明确的业务规则和清晰的操作流程。  
6。建立了有效的投资者教育工作机制，并着手建立以“了解自己的客户”和“适当服务”为核心的客户管理和服务体系。
  


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