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证券公司从事证券经纪业务应当遵守哪些规定?

证券公司从事证券经纪业务应当遵守哪些规定?

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2017-08-22

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    证券公司从事证券经纪业务应当遵守下列规定:(1)未经批准,不得为 客户提供融资融券服务。(2)不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选 择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格。
  (3)不得以任何方式对客户证券 买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺。(4)应当妥善保存客户开户 资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项资料,任何人 不得隐匿、伪造、篡改或者毁损。
    上述资料的保存期不得少于20年。(5)应 当置备统一制定的证券买卖委托书,供委托人使用。采取其他委托方式的,必 须作出委托记录。(6)证券公司及其从业人员不得未经过其依法设立的营业场 所私下接受客户委托买卖证券。
  (7)禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为;违背客户的委托为其买卖证券;不在规定时间内向客 户提供交易的书面确认文件;挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资 金;未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券; 为牟取佣金收人,诱使客户进行不必要的证券买卖;利用传播媒介或者通过其 他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息;其他违背客户真实意思表示, 损害客户利益的行为。
    欺诈客户行为给客户造成损失的,行为人应当依法承担 赔偿责任。 。

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