投资者适当性管理制度建立有何意义
新三板引入了投资者适当性管理制度,并在规则中指出:为促进全国股转 系统平稳、有序发展,提示市场风险,引导投资者理性参与挂牌公司股票公开 转让等相关业务,保护投资者合法权益,根据中国证监会有关规定及《业务规 则》,制定本细则。 主办券商应当根据中国证监会有关规定及投资者适当性管 理细则要求,制定投资者适当性管理实施方案,建立健全工作制度,完善内部 分工和业务流程,并报全国股转系统公司备案。投资者参与挂牌公司股票公开 转让等相关业务,应当熟悉全国股份转让系统相关规定,了解挂牌公司股票风 险特征,结合自身风险偏好确定投资目标,客观评估自身的心理和生理承受能 力、风险识别能力及风险控制能力,审慎...全部
新三板引入了投资者适当性管理制度,并在规则中指出:为促进全国股转 系统平稳、有序发展,提示市场风险,引导投资者理性参与挂牌公司股票公开 转让等相关业务,保护投资者合法权益,根据中国证监会有关规定及《业务规 则》,制定本细则。
主办券商应当根据中国证监会有关规定及投资者适当性管 理细则要求,制定投资者适当性管理实施方案,建立健全工作制度,完善内部 分工和业务流程,并报全国股转系统公司备案。投资者参与挂牌公司股票公开 转让等相关业务,应当熟悉全国股份转让系统相关规定,了解挂牌公司股票风 险特征,结合自身风险偏好确定投资目标,客观评估自身的心理和生理承受能 力、风险识别能力及风险控制能力,审慎决定是否参与挂牌公司股票公开转让 等业务。
2008年国际金融危机得出的一个重要教训,就是要建立健全投资者适当性 管理制度,加强对投资者的适当性管理。
随着我国多层次资本市场的进一步发 展,证券业务范围逐步拓展,金融产品种类不断丰富,需要规范证券公司向投 资者提供适当金融产品或金融服务的行为,在卖者有责和买者自负之间进行有 效的平衡,引导投资者进行适合其风险承受能力的金融产品投资,切实保护投 资者投资权益,有助于培育投资者长期投资、价值投资和理性投资的理念。收起