求国际证监会组织(IOSCO)成
自律监管。当然，由于监管理念、历史背景、经济状况与法律文化各不相同，对自律监管与行政监管的侧重点也各不相同。第一篇 证券交易所自律监管地位比较研究
课题负责人：刘俊海
课题协调人：邱永红
1。 1 导 论
《国务院关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》提出，要“树立与时俱进的监管理念，建立健全与资本市场发展阶段相适应的监管方式，完善监管手段，提高监管效率。进一步充实监管力量，整合监管资源，培养一支政治素质和专业素质过硬的监管队伍。 通过实施有效的市场监管，努力提高市场的公正性、透明度和效率，降低市场系统风险，保障市场参与者的合法权益”。这些重要论述中谈到的“监管”不仅是行政监...全部
自律监管。当然，由于监管理念、历史背景、经济状况与法律文化各不相同，对自律监管与行政监管的侧重点也各不相同。第一篇 证券交易所自律监管地位比较研究
课题负责人：刘俊海
课题协调人：邱永红
1。
1 导 论
《国务院关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》提出，要“树立与时俱进的监管理念，建立健全与资本市场发展阶段相适应的监管方式，完善监管手段，提高监管效率。进一步充实监管力量，整合监管资源，培养一支政治素质和专业素质过硬的监管队伍。
通过实施有效的市场监管，努力提高市场的公正性、透明度和效率，降低市场系统风险，保障市场参与者的合法权益”。这些重要论述中谈到的“监管”不仅是行政监管，也包括证券交易所等自律机构的自律监管。
虽然我国证券市场目前处于暂时的低迷阶段，但随着国民经济的稳步增长，人民群众收入水平的提高，市场经济体制的完善，资金供给量与需求量的增加，加入世贸组织时间的推移，依法治国方略的贯彻，我国证券市场的规范与发展必然会迎来光辉灿烂的前景。
而要恢复投资者对证券市场的信心，强化证券市场的诚信度，推动我国证券市场的健康、高效发展，必须建立健全完善的证券市场监管体制（regulation regime）。恰如国际证监会组织（International Organization Of Securities Commission，“IOSC”）指出的，证券监管的三个核心目标在于：（1）投资者保护（The protection of investors）；（2）确保市场公平、高效、透明（Ensuring that markets are fair, efficient and transparent）；（3）降低系统风险（The reduction of systemic risk。
）。
证券交易所是证券市场的心脏，在证券市场运作中发挥着重要作用。没有证
1。2。1 证券交易所的自律监管概述
证券交易所是提供证券集中竞价交易场所的不以营利为目的的法人。这就决定了证券交易所不仅要为证券市场主体（包括投资者、证券公司）提供开展证券交易活动的场所，而且要确保证券市场主体的交易行为符合《证券法》和证券交易所会员章程的规定，确保证券交易所会员进行的证券交易活动既繁荣、活络，又公平、有序。
证券交易所的法律地位决定了证券交易所对其会员具有一定的自。收起
