证券从业资格考试《证券交易》辅导讲义有哪些？

系统内转托管和跨系统转托管各是什

一、系统内转托管 　　投资者拟将托管在某证券营业部的上市开放式基金份额转托管到其他证券营业部，或将托管在某代销机构的上市开放式基金份额转托管到其他代销机构，可通过系统内转托管办理。 　　(一)变更证券营业部的系统内转托管流程 　　1。 在正式申请办理转托管之前，投资者须确定其上市开放式基金份额拟转入证券营业部的席位代码号。 　　2。T日(交易日)，投资者持有效身份证明文件和深圳证券账户卡到转出方证券营业部申请办理上市开放式基金份额的系统内转托管业务。 　　3。T日，转出方证券营业部受理投资者申请后，按照中国结算深圳分公司相关数据接口规范申报转托管。 　　申报数据中指定上市开放式基金代...全部

  一、系统内转托管 　　投资者拟将托管在某证券营业部的上市开放式基金份额转托管到其他证券营业部，或将托管在某代销机构的上市开放式基金份额转托管到其他代销机构，可通过系统内转托管办理。 　　(一)变更证券营业部的系统内转托管流程 　　1。
  在正式申请办理转托管之前，投资者须确定其上市开放式基金份额拟转入证券营业部的席位代码号。 　　2。T日(交易日)，投资者持有效身份证明文件和深圳证券账户卡到转出方证券营业部申请办理上市开放式基金份额的系统内转托管业务。
   　　3。T日，转出方证券营业部受理投资者申请后，按照中国结算深圳分公司相关数据接口规范申报转托管。 　　申报数据中指定上市开放式基金代码同时指定转托管数量的，按投资者指定数量办理。
  申报数据中指定上市开放式基金代码而未指定转托管数量的，视同将该上市开放式基金全部份额转出(含当日买进份额)。申报数据中未指定上市开放式基金代码的，视同投资者将所有上市证券(包括上市开放式基金在内)全部转出。
   　　4。T日晚，中国结算深圳分公司向转出方证券营业部发送已确认和未确认的转托管数据，并向转入方证券营业部发送已确认的转托管数据。 　　5。自T+1日始，投资者可通过转入方证券营业部申请卖出基金份额。
   　　(二)变更基金管理人及代销机构的系统内转托管流程 　　1。投资者在转出方代销机构/基金管理人处办理转托管手续前，应确保已在转入方代销机构/基金管理人办妥基金账户注册或注册确认手续。
   　　2。T日，投资者在转出方代销机构/基金管理人处申报转托管，注明开放式基金账户号码、基金代码、转托管份额以及转入方代销机构/基金管理人代码。 　　3。T日日终，TA系统对转托管申报进行检查，并对合格转托管申报进行相关操作处理。
   　　4。T＋1日，TA系统向转出方代销机构/基金管理人发送成功及失败转托管处理回报，并向转入方代销机构/基金管理人发送成功转托管处理回报。 　　5。自T+2日始，投资者可通过转入方代销机构/基金管理人赎回基金份额。
   　　(三)系统内转托管相关限制 　　处于募集期内的上市开放式基金份额不得办理系统内转托管。 　　二、跨系统转托管 　　(一)需办理跨系统转托管的情形 　　投资者通过深交所交易系统获得的基金份额托管在证券营业部并登记在证券登记系统中；投资者通过基金管理人及其代销机构获得的基金份额托管在代销机构/基金管理人处并登记在TA系统中。
  投资者如需将登记在证券登记系统中的基金份额转托管到TA系统(基金份额由证券营业部转托管到代销机构/基金管理人)，或将登记在TA系统中的基金份额转托管到证券登记结算系统(基金份额由代销机构/基金管理人转托管到证券营业部)，应办理跨系统转托管手续。
   　　(二)跨系统转托管的账户规定 　　上市开放式基金份额跨系统转托管只限于在深圳证券账户和以其为基础注册的深圳开放式基金账户之间进行。 　　(三)投资者拟将上市开放式基金份额从证券登记系统转入TA系统，按以下程序办理(证券营业部转代销机构/基金管理人)： 　　1。
  投资者在正式申请办理转托管手续前，应确保已在转入方代销机构/基金管理人处成功办理开放式基金账户注册或开放式基金账户注册确认，并获知该代销机构/基金管理人代码(该代码为六位阿拉伯数字，首位数字为6)。
   　　2。T日，投资者持有效身份证明文件和深圳证券账户卡到转出方证券营业部提出跨系统转托管申请，转出方证券营业部按照中国结算深圳分公司相关数据接口规范申报转托管，必须注明转入方代销机构/基金管理人代码、证券账户号码、基金代码和转托管数量，申报转出的基金代码不能为空，委托数量须为大于0的整数份。
   　　3。T日收市后，证券登记系统对转出方证券营业部上传的跨系统转托管申报进行检查，若为有效申报则记减投资者证券账户中的基金份额，并将上述转托管申报发送TA系统。转出方证券营业部可于T日晚接收中国结算深圳分公司反馈的有效申报处理结果和无效申报信息。
   　　4。T日晚，TA系统对跨系统转托管申报进行检查，对于合格转托管申报，TA系统将转入基金份额记入投资者深圳开放式基金账户中；对于不合格转托管申报，TA系统将对转入的基金份额做挂账处理，投资者可通过拟转入方代销机构/基金管理人申请调账。
   　　5。TA系统自开放式基金账户记增转入基金份额之日起，开始计算投资者基金份额的持有时间。 　　6。T＋1日，TA系统将有效申报处理结果发送转入方代销机构/基金管理人。 　　7。
  自T＋2日始，投资者可以在转入方代销机构/基金管理人处申报赎回基金份额。 　　(四)投资者拟将上市开放式基金份额从TA系统转入证券登记系统，按以下程序办理(代销机构/基金管理人转证券营业部)： 　　1。
  在正式申请办理转托管之前，投资者须确定其上市开放式基金份额拟转入证券营业部的席位代码。 　　2。T日，投资者在转出方代销机构提出跨系统转托管申请，注明转入证券营业部席位代码、开放式基金账户号码、基金代码、转托管数量，其中转托管数量须为整数份。
   　　3。T日，TA系统对代销机构上传的跨系统转托管申报进行检查，对检查有效的跨系统转托管申报记减投资者开放式基金账户中的基金份额。 　　由于跨系统转托管导致开放式基金账户中上市开放式基金份额低于基金管理人规定的单个账户最低持有限额时，TA系统对剩余基金份额进行强制赎回处理。
   　　4。T＋1日，证券登记系统对跨系统转托管申报进行检查，若为合格转托管申报，证券登记系统将转入基金份额记入投资者深圳证券账户中；若为不合格申报(如转入账户在当日被注销或其他情况)，证券登记系统先将转入基金份额挂账处理，投资者可通过转入方证券营业部向中国结算深圳分公司申请调账。
   　　5。T＋1日，TA系统和证券登记系统分别将跨系统转托管处理回报发送转出方代销机构和转入方证券营业部。 　　6。自T＋2日始，投资者可以通过转入方证券营业部申报在深交所卖出或赎回基金份额。
   　　(五)跨系统转托管相关限制 　　处于下列情形之一的上市开放式基金份额不得办理跨系统转托管： 　　1。处于募集期内的上市开放式基金份额； 　　2。分红派息前R-2日至R日(R日为权益登记日)的上市开放式基金份额； 　　3。
  处于质押、冻结状态的上市开放式基金份额。 。收起