证券公司申请保荐机构资格应当向中
1。申请报告。
2。股东(大)会和董事会关于申请保荐机构资格的决议。
3。公司设立批准文件。
4。营业执照复印件。
5。公司治理和公司内部控制制度及执行情况的说明。
6。董事、监事、高级管理人员和主要股东情况的说明。
7。内部风险评估和控制系统及执行情况的说明。
8。保荐业务尽职调查制度、辅导制度、内部核查制度、持续督导制度、持续培训制度和保荐工作底稿制度的建立情况。
9。经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的最近1年度净资本计算表、风险资本准备计算表和风险控制指标监管报表。
10。保荐业务部门机构设置、分工及人员配置情况的说明。
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1。申请报告。
2。股东(大)会和董事会关于申请保荐机构资格的决议。
3。公司设立批准文件。
4。营业执照复印件。
5。公司治理和公司内部控制制度及执行情况的说明。
6。董事、监事、高级管理人员和主要股东情况的说明。
7。内部风险评估和控制系统及执行情况的说明。
8。保荐业务尽职调查制度、辅导制度、内部核查制度、持续督导制度、持续培训制度和保荐工作底稿制度的建立情况。
9。经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的最近1年度净资本计算表、风险资本准备计算表和风险控制指标监管报表。
10。保荐业务部门机构设置、分工及人员配置情况的说明。
11。研究、销售等后台支持部门的情况说明。
12。保荐业务负责人、内核负责人、保荐业务部门负责人和内核小组成员名单及其简历。
13。证券公司指定联络人的说明。
14。证券公司对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函，并应由全体董事签字。
15。中国证监会要求的其他材料。收起
