什么是运输的时效？

如何提高证券市场监管的时效性

如 何 加 强 我 国 证 券 市 场 的 监 管 一 、 完 善 政 府 的 监 管 正 如 中 国 的 资 本 没 有 经 历 资 本 主 义 的 漫 长 发 展 一 样 ， 中 国 证 券 市 场 是 “ 拔 苗 助 长 ” 的 产 物 ，没 有 经 历 自 然 的 生 长 过 程 。 证 券 市 场 是 比 实 体 经 济 更 复 杂 的 经 济 形 态 ，在 中 国 实 体 市 场 经 济 还 不 成 熟 的 环 境 下 ，证 券 市 场 很 难 自 然 地 成 长 。中 国 的 证 券 市 场 尚 需 一 定 的 政 府 力 量 来 培 育 。 我 国 证 券 市 场 是...全部

   如 何 加 强 我 国 证 券 市 场 的 监 管 一 、 完 善 政 府 的 监 管 正 如 中 国 的 资 本 没 有 经 历 资 本 主 义 的 漫 长 发 展 一 样 ， 中 国 证 券 市 场 是 “ 拔 苗 助 长 ” 的 产 物 ，没 有 经 历 自 然 的 生 长 过 程 。
  证 券 市 场 是 比 实 体 经 济 更 复 杂 的 经 济 形 态 ，在 中 国 实 体 市 场 经 济 还 不 成 熟 的 环 境 下 ，证 券 市 场 很 难 自 然 地 成 长 。中 国 的 证 券 市 场 尚 需 一 定 的 政 府 力 量 来 培 育 。
  我 国 证 券 市 场 是 一 个 在 经 济 转 轨 过 程 中 建 立 的 新 兴 市 场 ，政 府 在 证 券 市 场 的 演 进 中 一 直 起 着 不 可 或 缺 的 主 导 作 用 ， 从 起 初 的 组 织 试 点 到 市 场 规 划 的 设 计 以 及 整 个 证 券 市 场 的 监 管 ，都 未 离 开 政 府 的 直 接 干 预 。
  我 国 资 本 市 场 处 于 新 型 加 转 轨 的 阶 段 ，政 策 的 影 响 在 相 当 长 时 期 内 是 最 大 的 不 确 定 因 素 ，也 是 市 场 出 现 逆 转 的 最 大 因 素 。
  当 前 ，有 关 证 券 行 业 监 督 管 理 的 法 律 法 规 比 较 完 备 ，新《 证 券 法 》赋 予 了 证 券 监 督 管 理 机 构 现 场 检 察 权 、询 问 权 、查 询 权 、查 封 冻 结 权 、限 制 交 易 等 重 大 权 力 ，就 是 为 了 丰 富 监 管 者 的 执 法 手 段 ，增 强 对 违 法 行 为 查 处 的 力 度 。
  中 国 政 府 应 努 力 建 立 证 券 行 业 信 用 制 度 、统 一 监 管 标 准 、严 格 执 法 、科 学 监 管 、加 大 处 罚 力 度 、健 全 证 券 民 事 诉 讼 ，充 分 发 挥 证 券 监 管 部 门 应 有 的 审 查 监 督 管 理 作 用 ，增 强 监 管 工 作 的 透 明 度 ， 自 觉 接 受 监 管 对 象 的 监 督 。
   二 、 发 挥 证 券 业 自 律 性 监 管 组 织 的 作 用 我 国 经 济 发 展 不 平 衡 ，上 市 公 司 、证 券 公 司 的 规 模 与 运 作 水 平 不 一 ，证 券 市 场 参 与 者 众 多 ，证 券 监 管 工 作 极 为 艰 巨 ，仅 依 靠 一 个 证 券 监 督 管 理 委 员 会 是 难 以 实 现 有 效 监 管 的 。
  在 加 强 对 证 券 市 场 监 督 管 理 的 同 时 ，应 充 分 发 挥 自 律 组 织 的 辅 助 作 用 ，以 提 高 市 场 管 理 效 率 。我 国 的 证 券 业 自 律 性 监 管 组 织 包 括 证 券 业 协 会 、证 券 交 易 所 和 其 他 相 关 行 业 协 会 ，如 银 行 业 协 会 、保 险 业 协 会 等 ，其 中 担 任 主 要 角 色 的 是 证 券 业 协 会 和 证 券 交 易 所 。
  随 着《 证 券 法 》的 颁 布 ，证 券 业 协 会 的 自 律 组 织 地 位 在 法 律 上 得 到 了 确 认 ，其 职 责 也 有 了 明 确 的 规 定 ，这 使 得 我 国 的 证 券 业 协 会 得 到 了 进 一 步 的 发 展 。
  证 券 业 自 律 性 监 管 组 织 作 为 一 线 监 管 组 织 ，处 在 证 券 市 场 的 第 一 线 ，加 之 其 本 身 又 是 市 场 的 参 与 者 ，更 了 解 证 券 市 场 的 最 新 变 化 ，监 管 的 范 围 更 宽 泛 ，在 执 法 、监 控 等 方 面 更 有 效 率 ，也 更 具 有 灵 活 性 。
  对 现 场 发 生 的 违 法 行 为 有 充 分 准 备 ，能 做 出 迅 速 而 有 效 的 反 应 ， 这 样 就 可 能 将 某 些 违 规 案 件 的 发 生 结 束 在 初 始 阶 段 。
   要 加 强 领 导 ， 落 实 责 任 ， 加 强 监 管 人 员 队 伍 建 设 ， 加 强 对 业 务 部 门 自 律 监 管 工 作 的 监 督 。 三 、 加 强 对 证 券 公 司 的 管 理 证 券 公 司 作 为 一 类 特 殊 的 金 融 实 体 ， 其 所 掌 握 的 信 息 要 比 普 通 投 资 者 全 面 和 准 确 ，其 所 参 与 的 经 营 管 理 、市 场 环 境 和 竞 争 等 内 外 部 因 素 均 具 有 不 同 于 一 般 实 业 企 业 和 银 行 等 金 融 业 的 特 殊 性 。
  证 券 公 司 是 证 券 市 场 的 主 要 参 与 者 之 一 ，起 着 非 常 重 要 的 桥 梁 作 用 。券 商 能 否 自 律 、规 范 经 营 、有 效 防 范 风 险 ，将 直 接 影 响 到 投 资 者 利 益 、自 身 的 生 存 乃 至 整 个 证 券 市 场 的 稳 定 。
  在 中 国 证 券 公 司 市 场 化 进 程 中 ，部 分 证 券 公 司 在 商 业 利 益 的 驱 动 下 ，严 重 背 离 审 慎 、理 性 的 经 营 理 念 ，合 规 管 理 意 识 缺 失 ，合 规 风 险 不 断 增 大 。
  建 立 符 合 市 场 环 境 和 行 业 规 律 的 合 规 管 理 尤 为 重 要 。由 于 受 到 美 国 金 融 危 机 的 影 响 ，当 前 国 际 和 国 内 的 经 济 和 金 融 环 境 都 较 为 悲 观 和 复 杂 ，具 有 很 大 的 不 确 定 性 和 风 险 ，证 券 公 司 需 要 将 控 制 业 务 风 险 尤 其 是 自 营 业 务 风 险 放 到 首 要 位 置 。
  建 立 起 完 善 的 风 险 预 警 、风 险 评 估 、风 险 控 制 等 风 险 管 理 体 系 ，提 升 证 券 公 司 的 实 力 ，加 强 其 规 范 运 作 意 识 ， 充 分 发 挥 其 自 律 作 用 ， 对 市 场 而 言 更 为 重 要 。
   四 、 加 强 证 券 从 业 人 员 的 行 为 规 范 道 德 风 险 是 人 们 违 反 道 德 规 范 ，或 从 事 不 道 德 行 为 而 给 他 人 和 社 会 带 来 危 害 。
  证 券 从 业 人 员 道 德 风 险 是 道 德 风 险 在 证 券 领 域 从 业 人 员 中 的 具 体 体 现 ， 它 是 证 券 从 业 人 员 违 反 金 融 行 业 职 业 道 德 和 金 融 行 业 内 部 管 理 制 度 而 给 金 融 机 构 带 来 的 无 法 预 期 的 损 失 。
  证 券 从 业 人 员 应 加 强 自 身 道 德 规 范 建 设 ，敬 畏 法 律 、严 守 规 则 ，把 外 部 法 规 和 公 司 制 度 作 为 最 低 行 为 标 准 ，自 觉 遵 守 ，决 不 逾 越 ；诚 实 守 信 ，公 平 正 直 ，无 比 珍 视 公 司 声 誉 和 个 人 职 业 形 象 ，始 终 如 一 地 体 现 出 高 尚 的 职 业 道 德 ；为 客 户 着 想 、对 社 会 负 责 ，永 远 把 客 户 利 益 放 在 第 一 位 ，坚 决 捍 卫 社 会 公 共 利 益 ，以 维 护 客 户 合 法 权 益 和 社 会 公 共 利 益 为 天 职 。
  证 券 市 场 是 最 富 魅 力 的 经 济 领 域 之 一 ，但 在 快 速 发 展 的 同 时 也 存 在 着 较 大 的 风 险 ， 一 旦 风 险 得 不 到 有 效 的 控 制 ， 很 容 易 引 起 连 锁 反 应 ， 引 发 全 局 性 、 系 统 性 的 金 融 危 机 ，并 殃 及 整 个 经 济 生 活 ，甚 至 导 致 经 济 秩 序 混 乱 与 政 抬 危 机 。
  证 券 业 的 自 律 管 理 要 达 到 和 谐 完 善 的 境 界 ， 仅 靠 以 上 的 一 些 措 施 和 建 议 ， 还 是 远 远 不 够 ， 需 要 不 断 的 进 行 创 新 ，完 善 法 制 社 会 ，整 合 有 用 的 社 会 资 源 ，综 合 运 用 社 会 的 其 它 机 制 来 协 调 和 配 合 。
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