在美国已经成功拿到上市代码的离上
如果是借壳上市,整个作业约需8-16周,报备程序如下:
1,付订金;2,公布合作意愿;3,公布股权转让,同时付清买壳公司尾款;4,公布公司名称变更,营运项目变更,原董事会及高级主管辞退;5,公布新董事会及高级主管名单;6,与做市商及投资顾问签订配合条例;7,护盘-卖出股票-筹集资金。 借壳公司重新挂牌后,为使股票交投热络,往往有意或无意的省略借壳的历史,在美国证券法规中,不论公司是故意或无意的省略行为,借违反1934年证券交易法德法欺诈条款第10b-5条规定。
正常的情况下,以公司在美国nasdaq上市整个过程约需6-9个月,主要工作项目包括六大项:而这六大项顺序是不可前后调整的,如有一...全部
如果是借壳上市,整个作业约需8-16周,报备程序如下:
1,付订金;2,公布合作意愿;3,公布股权转让,同时付清买壳公司尾款;4,公布公司名称变更,营运项目变更,原董事会及高级主管辞退;5,公布新董事会及高级主管名单;6,与做市商及投资顾问签订配合条例;7,护盘-卖出股票-筹集资金。
借壳公司重新挂牌后,为使股票交投热络,往往有意或无意的省略借壳的历史,在美国证券法规中,不论公司是故意或无意的省略行为,借违反1934年证券交易法德法欺诈条款第10b-5条规定。
正常的情况下,以公司在美国nasdaq上市整个过程约需6-9个月,主要工作项目包括六大项:而这六大项顺序是不可前后调整的,如有一项拖延,就会严重影响整个上市的进程。
1,财务顾问或授权单位拜访拟上市公司,取得最近三年财务报告及商业计划书,进行初、复审,取的上市公司符合SEC与NASD IPO或NON-IPO挂牌方式,上市准则及资格审查,最近三年的财务报告通过美国SEC登录会计师“风险评估”审查,承销商出具承销意愿书,并与财务公司完成上市委任契约书的签署。
2,上市辅导课程启动,财务顾问进行DD,ODQ等一系列的委任工作,SEC登陆会计师复核PRC GAAP完成最近三年的财务审计及再往前两年的US GAAP财务报告的草稿报告,并择定SEC登陆政权代表律师。
3,拟上市公司与代表会计师签署代表契约,SEC登陆会计师复核PRC GAAP完成最近三年的财务审计记载网前两年的US GAAP财务报告的草稿报告,与律师代表签订代表合约 代表律师及财务顾问准备招股说明书及F1注册文件。
4,美国承销商签署承销契约,SEC登陆会计师出具US GAAP财务审计报告及同意书。
5,财务顾问,律师,会计实际成效上共同出具招股说明书及F1注册文件,完成SEC及欲挂牌交易所的注册程序,获取上市代码。
6,印制初次招股说明书,承销商路演开始;资助册之日起20天冷静期间内,若接获SSEC或NASD瑕疵说明书,上市公司及委托团队须在14个工作日内,用解释、说明或补件方式答复询问意见,若达到完全披露标准,SEC基表示无询问意见,5天内上市公司册可接获NASD挂牌生效日许可通知书,上市公司可印制正是的招股说明书,与IPO股权证明书,并则良辰吉日挂牌交易。
但因SEC考虑公司活力可能不如预期,导致EPS无法支付最低挂牌股价(5美元或4美元或3美元),或因天灾人祸,战争,SARS,禽流感等非认为可控因素影响,降低挂牌公司意愿或挂牌标准,SEC RULE-415规定,挂牌许可有效期为 2 年。
但SEC一般倾向于上市公司能在90天内挂牌交易。
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