通过互联网等非现场方式执行的,基金募集机构及合作平台要完善信息管理平台留痕功能,记录投资者确认信息。 ...[展开]
通过互联网等非现场方式执行的,基金募集机构及合作平台要完善信息管理平台留痕功能,记录投资者确认信息。 第十七条规定,基金募集机构要建立完善的档案管理制度,妥善保存投资者适当性管理业务资料。投资者适当性管理制度、投资者信息资料、告知警示投资者资料、录音录像资料、自查报告等至少保存20年,也就是说,双录资料至少保存20年。[收起]
双录指录音或者录像,监管要求具体是四个场景需要双录: (1)普通投资者申请成为专业投资者。 (2)向普通投资者销售高风险...[展开]
双录指录音或者录像,监管要求具体是四个场景需要双录: (1)普通投资者申请成为专业投资者。 (2)向普通投资者销售高风险产品或者服务。 (3)调整投资者分类、基金产品或者服务分级以及适当性匹配意见。 (4)向普通投资者销售基金产品或者服务前对其进行风险揭示的环节。[收起]
证券期货投资者适当性管理办法》第二十五条,经营机构通过营业网点向普通投资者进行本办法第十二条、第二十条、第二十一条和第二...[展开]
证券期货投资者适当性管理办法》第二十五条,经营机构通过营业网点向普通投资者进行本办法第十二条、第二十条、第二十一条和第二十三条规定的告知、警示,应当全过程录音或者录像;通过互联网等非现场方式进行的,经营机构应当完善配套留痕安排,由普通投资者通过符合法律、行政法规要求的电子方式进行确认。 [收起]
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“双录”是指录音和录像。保险双录是指对销售、投保过程中的环节,通过录音...
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