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尽职调查的目的与原则是什么?

尽职调查的目的与原则是什么?

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2016-05-09

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     (1) 尽职调查的目的 ① 维护证券市场秩序;②排查交易标的潜在风险;③保护 投资者的合法权益;④为上市公司并购活动的交易估值、方案 设计、出具专业意见等提供信息基础及依据。
   (2) 尽职调查的原则 根据中国证监会、中国证券业协会对于尽职调查的要求、 从业规范和并购交易的目的,尽职调查的原则包括:①尽职调 查活动应当遵守法律、行政法规、中国证监会的规定和行业规 范;②诚实守信,勤勉尽责;③真实、准确、完整。
     尽职调查的方法主要有哪些? 为了实现尽职调查的目的,尽职调查通常采用的方法 包括: ① 访谈。包括对股东、高管、员工、客户、经销商、同行 业竞争对手、原材料供应商、中介机构进行访谈。
   ② 查阅相关资料。包括公司提供的原始资料、第三方机构 出具的证明资料、权威机构出具的意见、相关政府机关出具的 资料等。   ③ 现场盘点及查看。 ④ 问卷调查。
   ⑤ 网络搜索及取证。 ⑥ 走访政府部门及相关机构。 ⑦ 计算、研究、分析。 ⑧ 各种方法的综合运用及彼此验证。

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