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证券公司的从业人员,再没有获得委托人的许可下,私自将委托人的股票卖出,使委托人受损失的情况。应怎样处理?谢谢!

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2006-11-05

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    你所问的这个问题,《证券法》有明确规定 第一百九十二条规定:证券公司违背客户的委托买卖证券、办理交易事项,以及其他违背客户真实意思表示,办理交易以外的其他事项,给客户造成损失的,依法承担赔偿责任,并处以一万元以上十万元以下的罚款。
   第一百九十三条:证券公司、证券登记结算机构及其从业人员,未经客户的委托,买卖、挪用、出借客户帐户上的证券或者将客户的证券用于质押的,或者挪用客户帐户上的资金的,责令改正,没收违法所得,处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款,并责令关闭或者吊销责任人员的从业资格证书。
    构成犯罪的,依法追究刑事责任。 另外,《刑法》修正案(六)第十二条规定: 商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构,违背受托义务,擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产,情节严重的,对单位判处罚金,并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处三年以下有期徒刑或者拘役,并处三万元以上三十万元以下罚金;情节特别严重的,处三年以上十年以下有期徒刑,并处五万元以上五十万元以下罚金。
     据此,你可以根据案情向有关部门举报控告,也可以依法诉讼追偿。 。

2006-11-05

49 0

    《证券法》有明确规定 第一百九十二条规定:证券公司违背客户的委托买卖证券、办理交易事项,以及其他违背客户真实意思表示,办理交易以外的其他事项,给客户造成损失的,依法承担赔偿责任,并处以一万元以上十万元以下的罚款。
   第一百九十三条:证券公司、证券登记结算机构及其从业人员,未经客户的委托,买卖、挪用、出借客户帐户上的证券或者将客户的证券用于质押的,或者挪用客户帐户上的资金的,责令改正,没收违法所得,处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款,并责令关闭或者吊销责任人员的从业资格证书。
    构成犯罪的,依法追究刑事责任。 《民法通则》第六十六条规定:没有代理权、超越代理权或者代理权终止后的行为,只有经过被代理人的追认,被代理人才承担民事责任。未经追认的行为,由行为人承担民事责任。
   本人知道他人以本人名义实施民事行为而不作否认表示的,视为同意。   代理人不履行职责而给被代理人造成损害的,应当承担民事责任。 你可以追偿民事责任。 。
  

2006-11-05

15 0

你可以向他索赔,他的行为属于民法规定的无权代理

2006-11-05

32 0

哈哈,这个问题我知道,那是因为种种原因,你可以去看看《中华人民共和国证券法》,我记得有一是这样的: 证券发行、交易活动,必须遵守法律、行政法规;禁止欺诈、内幕 交?易和操纵证券交易市场的行为。

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